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舒默:麦道夫失败后改变美国证券交易委员会的资金

一位重要的参议员希望改变证券交易委员会的资金来源,称该机构需要更多资源来防止未来的灾难,例如未能发现伯纳德马多夫的数十亿美元的欺诈行为。

参议院银行委员会成员,参议员查尔斯舒默(Charles Schumer)计划在下周提出立法,将美国证券交易委员会收集的所有年度收入用于其预算。 现在,上市公司和其他向该机构注册股票的实体支付的大部分费用都由财政部支付给政府的金库。

舒默的提议将给美国证券交易委员会提供与美联储和联邦存款保险公司类似的融资结构,这些公司能够利用他们从银行收取的所有收入来为其运营提供资金。

奥巴马政府在10月1日开始的财政年度为该机构提出了10.3亿美元,这是它首次超过10亿美元,高于当年的9.6亿美元。 众议院批准了10.4亿美元的预算,参议院小组批准了11亿美元; 参议院尚未对其进行投票。

Schumer表示,如果为证券交易委员会提供资金的新提案已于2007年生效,那么该机构将在其预算的8.815亿美元预算中获得6.5亿美元,这取决于当年的收入。

“美国证券交易委员会一直缺乏资源。这是它以前的自我的阴影,”舒默星期四告诉记者。

在美国证券交易委员会总检察长发布一份严厉的报告发布后的第二天,他发布了这一消息,该报告发现该机构在16年内调查麦道夫的业务,忽视了外部举报人提出的大量危险信号。 检察长David Kotz的报告称美国证券交易委员会因无能和许多参与麦道夫业务调查的工作人员缺乏经验而陷入困境。

舒默表示,他的提议得到了美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗的支持。

美国证券交易委员会发言人约翰·奈斯特在一份声明中说:“我们期待着审查参议员舒默的立法提案,并考虑如何利用我们为振兴该机构而进行的许多改革。”

Schapiro引用了改变美国证券交易委员会资助体系的潜在好处,包括“帮助提供稳定和充足的资源来执行该机构的使命,并在技术和人员配置等关键领域实现更好的长期规划”,Nester说。 他说,美国证券交易委员会准备就此问题与国会合作。

奥巴马政府内部可能会反对这一想法; 预算官员通常希望能够将SEC收集的收入用于其他联邦计划。

Schapiro和其他官员表示,这个拥有3,650名员工的机构需要增加资金来支持员工,以便监管新兴和复杂的市场,以及约35,000家注册上市公司,投资基金和其他实体。

人们认为,拥有75年历史的美国证券交易委员会几乎无法跟上瞬息万变的市场和交易发展。 除了麦道夫惨败失败之外,美国证券交易委员会还因为在去年秋天金融危机爆发前对华尔街投资公司的监督而受到批评。

去年春天颁布的银行委员会高级共和党人阿拉巴马州的舒默和参议员理查德谢尔比的提议,在未来两年内提供了1000万美元,用于雇用100名新的SEC执法律师和调查员。